2016年上半年广西基金从业资格:资产负债表考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1基金管理公司的股东均应具备的条件有__。A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚2下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所3下列关于基金分类的说法,正确的有__。A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金ETF与上市开放式基金10F等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金4开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿5目前,我国基金管理的主管机关是__。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所6《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A.1B.2C.3D.57两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具8首次公开发行股票的定价方式是__。
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fA.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式9下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费10当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务11关于基金管理人,下列认识错误的是__。A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者12基金宣传推介材料可以__。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字13下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。A.能有效地提高基r