中国人民银行反洗钱现场检查管理办法
中国人民银行反洗钱现场检查管理办法
银发2007175号
第一章总则
第一条
为规范中国人民银行及其分支机构反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，《中根据华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国行政处罚、、法》《金融机构反洗钱规定》等有关法律法规和规章的规定，制定本办法。、第二条
中国人民银行及其分支机构对金融机构进行反洗钱现场检查，应遵守本办法。中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行，上海总部，分行、营业管理部，（首省会府）城市中心支行，副省级城市中心支行，地（市）中心支行和县（市）支行。第三条
中国人民银行及其分支机构反洗钱执法部门负责反洗钱现场检查。第四条
反洗钱现场检查包括现场检查立项、现场检查实施和现场检查处理等。第五条
中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供。第六条
现场检查工作结束后，检查人员应将现场检查过程中的所有资料按照《中国人民银行反洗钱
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f监督检查及案件协查档案管理办法（试行）（银办发［2006］160号文印发）立卷归档，妥》善保管。
第二章
管
辖
第七条中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：（一）金融机构总部；（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：
（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；
（二）上级行授权其现场检查的金融机构。第九条上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。
第十条中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。
第三章现场检查准备
第十一条中国人民银行及其分支机构（以下简称检查单位）应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况，确定被检查的金融机构（以下简称被查单位）。
第十二条检查单位对被查单位进行现场检查应当立项。检查单位的反洗钱执法部门就每个被查单位要分别填写《现场检查立项审批表》（附1）制定，《现场检查实施方案》（附2）经本行，（部）行长（主任）或者主管副行长（副主任）批准后组织实施。第十三条
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