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□交易所可为交易单元提供如下服务:(1)申报指令;(2)获取交易回报;(3)获取交易信息及新闻公告;(4)接入和访问交易所交易系统;(5)获取其他服务权限。(答案均一目了然)。3会员通过网关与交易所交易系统连接,可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。会员应缴纳交易单元的使用费、流速费、流量费等费用。第二章证券交易程序§1(P22)证券交易程序概述知识点201(P22):证券交易程序。采用电子化形式,□基本过程包括:开户、委托、成交与结算。1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。1)第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户(股东代码卡)。2)我国投资者开立实名账户。
3)自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构(证券公司营业部柜台)受理;4)证券公司和基金公司等机构(特殊机构投资者)由中国结算公司受理。5)□根据投资者类型区分:个人投资者和机构投资者证券账户;6)根据投资品种区分:A股和B股证券账户。
7)开立证券账户后,投资者还不能直接买卖证券,还必须开立资金账户(交易账户)。8)我国实行第三方存管制度。2、委托。投资者买卖证券不能直接进入交易所办理,必须通过证券交易所得会员(证券公司)来进行。投资者下
达买卖的指令称为委托,
1)□根据委托订单的数量,分:整数委托和零数委托;2)根据买卖证券的方向,分:买进委托和卖出委托;
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f3)据委托价格限制,分市价委托和限价委托;4)根据委托时效限制,分:当日委托、当周委托、无期限委托和开市委托、收市委托等。5)□经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,称为申报。6)证券交易所接受报价的方式主要有:口头报价、书面报价和电脑报价。目前,我国采用电脑报价方式。3、成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。1)□成交价格方面,一种是买卖双方直接竞价形成交易价格;另一种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。2)□订单匹配原则方面,优先原则:价格优先、时间优先、比例分配原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第一优先原则。3)我国采用价格优先和时间优先原则。4、结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券,完成清算还有r
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