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。2其他交易所,□也称场外交易市场(简称OTC):是指证券交易所以外的证券交易市场,包括分散的柜台市场和一些集中性市场。柜台交易又称店头市场,交易是一对一的方式,转让价格一般由证券公司报出。其他交易所,也有一些集中性交易市场。如银行间债券市场(参与者:境内商业银行;非银行金融机构;非金融机构;可经营人民币业务的外国银行分行等)。3)□证券交易所的职能有:①提供场所和设施;②制定业务规则;③接受安排证券上市;④组织监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧公布市场信息。(除第七项外,答案一目了然)。4)□证券交易所不得直接或间接从事的事项有:①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保等。5)□我国证交所采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会,理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可设其他专门委员会。6)证券交易所设总经理,由国务院证券监管机构任免。4、证券登记结算机构。1)是为证券交易提供集中登记、存管和结算服务,不以营利为目的的法人。2)其设立须经国务院证券监管机构批准。3)□证券登记结算机构职能:①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。4)□需采取以下措施保证业务正常进行:一是风险防范制度和内部控制制度;二是技术系统和规范;三是风险
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f评估体系;四是数据备份及紧急应变程序。
5)我国设立了证券结算风险基金,防范证券结算风险。中国证券登记结算有限责任公司,简称中国结算公司
是我国的证券登记结算机构。
知识点104(P12):证券交易机制。一.□证券交易机制种类从交易时间的连续特点划分,有:1、定期交易系统。成交的时点是不连续的,一段时间内的委托订单在某一约定的时刻加以匹配。□特点有:第一,批量指令可以提供价格的稳定性;第二,指令执行和结算的成本相对比较低。2、连续交易系统。并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行,投资者指令只要符合成交条件就可以立即成交。□特点有:1)为投资者提供了交易的及时性;2)交易过程中可以提供更多的市场价格信息。二.□证券交易机制种类从交易价格的决定特点划分,有:1、指令驱动系统。是一种竞价市场,也称为订单驱动r
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