深圳证券交易所
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中国证券登记结算公司
ETF及市价委托等业务第一次全网测试方案
一、测试目的
为了确保ETF交易及申购赎回和市价委托、协助冻结流通证券、深市投资者开户同时开通网上查询服务等业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于2006年2月18日联合组织第一次全网测试，通过模拟ETF的交易和申购赎回、市价委托及相关的登记结算业务全过程，以及协助冻结、开户等业务，以检查各会员的技术系统、深交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统、易方达基金管理公司基金管理系统及其他相关系统的正确性。
二、参测单位
1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、各会员单位（1）参与ETF二级市场交易测试：所有会员及下属证券营业部；（2）参与ETF申购赎回以及现金替代多退少补测试具有ETF代办证券公司资格的会员单位（以下简称PD券商）及下属证券营业部，包括：广发证券、国信证券、招商证券、国泰君安、中金公司、海通证券、中信证券、华泰证券、长江证券、光大证券、东方证券、东海证券、中银国际、南京证券、兴业证券、广发华福、中原证券、西部证
ETF及市价委托等业务第一次全网测试方案
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中国证券登记结算公司
券、国海证券、信泰证券、申银万国、银河证券、平安证券、联合证券、国元证券、华安证券、长城证券、东吴证券、国联证券、渤海证券、山西证券、国都证券、上海证券、华西证券、宏源证券、第一创业证券。
注：本名单只作为测试用，正式参加申购赎回的券商名单以本所正式公布的名单为准。
5、易方达基金管理公司6、各开户代理机构7、其他相关单位
三、测试内容
（一）ETF交易及申购赎回的模拟测试通过模拟1个完整交易日的交易和3个结算日的结算，验证基于数据接口规范《深圳证券交易所数据接口规范》（Ver436）的券商系统。1、T日交易系统：ETF的二级市场交易、申购赎回的申报、成交回报接收、实时行情接收；其它日常交易业务。结算系统：T日ETF交易、申购赎回的清算及其它日常结算业务。2、T1日结算系统：T日ETF交易、申购赎回及其它日常交易业务的股份及资金的交收。T日ETF申购赎回现金差额、现金替代多退少补及相关费用的
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清算；
（注：实际业务开展时，现金替代多退少补的清算数据需由基金公司代为买r