RoHS审核检查表
类别审核部门编号审核要点审核记录内审员日期得分
1、1
有无变更管理的文件？
1、21、产品开发、变更管理
设计变更时是否将RoHS作为产品规格来整理？当环境要求客户RoHS要求相关的情况有变更发生时是否通过验证并得到认可的记录？
1、3工1、4程1、5
对RoHS物料是如何保证其品质和可靠性的？
有无环保物料（包括副资材）清单？
1、6
是否要求对变更之产品做标识？变更验证及承认资料是否保管？且依记录保管期限管理？
1、7
备注：得分栏批准：
0分表示没有做到、1分表示部分做到、3分表示大部分做到、5分表示完全做到。编制：DXC
RoHS审核检查表
f类别
审核部门
编号
审核要点
审核记录
内审员
日期
得分
2、1
公司是否有制定环境方针与政策？
2、22、RoHS品质保证管理
是否有RoHS组织架构，且明定各相关人员的职责及权限？是否有RoHS管制作业系统（含从源头供应商到成品出货全流程管制）？
2、3经营者品管
2、4
来料检验环节是如何对RoHS物料进行确认的？
2、5
RoHS非RoHS物料是否有明确标识（包括原材料、半成品及成品）？
2、6
对RoHS用到的辅料其环保特性是如何控制的？
2、7
如何验证RoHS物料？
备注：得分栏批准：
0分表示没有做到、1分表示部分做到、3分表示大部分做到、5分表示完全做到。编制：DXC
RoHS审核检查表
f类别
审核部门
编号
审核要点
审核记录
内审员
日期
得分
3、1
供应商选择和评鉴是否正式文件化？
3、2
是否有环保合格供应商记录？是否要求供应商提供法律有效的承诺书或相关报告来表明供应商物料符合RoHS要求？是否适当抽取供应商来料到第三方机构测试来验证其符合RoHS要求？供应商交货时是否定期提供六项有害物质测试报告（如SGS）？
向供应商下订单时是否在订单上注明“RoHS产品”
3、采购及供应商管理
3、3采3、4
3、5购3、6
3、7
是否有列出稽核供应商计划，并依此计划稽核供应商？对不于不合格的供应商是否有进行辅导，并再次确认，有否保留记录？
3、8
备注：得分栏批准：
0分表示没有做到、1分表示部分做到、3分表示大部分做到、5分表示完全做到。编制：DXC
RoHS审核检查表
f类别
审核部门
编号4、14、24、3
审核要点生产现场是否有划分RoHS和非RoHS区域？生产现场的RoHS物料，副资材等是否有明确标示？相关人员是否经过RoHS相关培训？是否有RoHS物料的追溯系统？并可追溯到厂商料号，生产批次，生产日期？该追溯系统是否被有效运用？RoSH治工具，生产及检测设备如何被有效管r