票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％；所有境外投资者对单个上市公司A、股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的20％。9南方积极配置证券投资基金是（）。A、公司型基金B、指数基金C、ETFD、LOF答案：D解析：2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金（LOF），并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。10首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
fA、5年B、3年C、2年D、1年答案：C解析：首次公开发行股票并在创业板上市，要求：发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。11不存在再投资风险的金融工具有（）。A、股票B、附息债券C、无息票债券D、契约型基金答案：C解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。12以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于（）。A、股权类期权B、利率期权C、货币期权D、金融期货合约期权答案：B解析：利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。13证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A、适当的价格B、合理的成本C、稳健的速度D、相互制衡为目的答案：B解析：考察内部控制机制的合理性原则。14以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。A、经济周期变动通过下列环节影响股票价格：经济周期变动公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理和投资决策变化股票价格变化B、复苏阶段股价回升；高涨阶段股价上涨C、萧条阶段股价低迷；危机阶段股价下跌
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D、每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段答案：A解析：考核经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理和投资决策变化供求关系变化股票价格变化。152006年6月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所答案：B解析：2006年6月，纽约证券交r