基本概念；了解全球范围内合规管理制度近期迅速发展的背景及原因；掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握建立合规管理制度对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义。掌握全球范围内证券行业合规管理制度的发展近况和现状；掌握证券公司建立合规管理制度的必要性和意义；掌握证券公司建立合规管理制度的基本指导思想、基本定位和基本任务。第二节合规风险与其它公司风险的关系掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。合规管理与公司治理、第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系合规管理与公司治理、一、合规管理与公司治理、公司内控掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。二、合规部门与其它内控部门的联系与区别掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。掌握公司监事会的基本概念，掌握国内的公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。第四节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工掌握公司管理人员，包括公司管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管的主要职能；掌握公司一般管理机构、高级管理层、业务线负责人和主管在履行合规职责时方面所需承担作用和责任；掌握合规专业人员的基本职责，掌握合规专业人员与上述管理人员在履行合规职能方面的相互关系。
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f第五节合规管理制度的基本原则一、合规管r