2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题三证券从业资格考试《证券交易》考前押题三
一．单选题（01：）由于未实行前端监控，存在需进行证券交收违约处理的可能。A：深圳A股B：深圳B股C：基金D：债券02：对于（）达到20％的前3只证券深圳证券交易所为前5只证券，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部深圳证券交易所是营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。A：日收盘价格涨跌幅偏离值B：日价格振幅C：日换手率D：日成交金额03：我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。A：70B：80C：90D：6004：买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A：成交说明书B：买卖成交报告单C：成交清单D：委托说明书05：证券交易所质押式回购实行（）。A：抵押库制度B：质押库制度C：扣押制度D：第三方看管06：首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（）。A：A类B：AA类C：AAA类D：AAA类
f07：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A：另一种证券B：优先股C：基金D：B股08：凭证式债券是债权人认购债券的（）。A：流通凭证B：会计凭证C：收款凭证D：付款凭证（09：）是证券经纪商的主要业务。A：交易B：证券代理买卖C：委托交易D：委托买卖10：上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（）。A：公告刊登日为T日B：申请材料送交日为T5日前C：股权登记日为T5日D：向证券交易所提交公告申请日为T1日前11：中国证券登记结算有限责任公司已经于2007年2月发布了（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。《证券公司管理暂行办法》A：B：《证券登记规则》C：《证券登记结算管理办法》D：《结算参与人管理规则》12：专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A：2B：3C：5D：713：经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。A：信托B：委托C：从属D：依附
f14：根据各结算参与人的（），中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。A：风险程度B：资金实力C：收益能力D：风险偏好15：客户r