河南省证券从业资格《证券投资分析》：行业景气分析考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、托管人内部控制的基础是__。A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通2、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A．3B．5C．10D．153、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行4、集合竞价确定成交价的原则是（）。A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则5、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A．5B．10C．15D．206、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹7、下面各种策略中，交易成本最低的是__。
fA．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略8、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，属于证券__。A．代销方式B．承销方式C．包销方式D．直销方式9、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行10、（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》11、目前我国金融债券的最长年限为__年。A．20B．10C．30D．1512、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100的，（）。A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发r