2016年基金法律法规职业道德与职业规范押题
1、（）是业务人员上岗操作的指南。A部门业务规章B业务操作手册答案：B解析：业务操作手册是基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。考点：内部控制的定义及四个层次2、下列不属于价值型股票的是（）。A蓝筹股B同期型股票C收益型股票答案：B解析：价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御性股票、逆势型股票等。考点：股票基金的分类3、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明才老婆予以保存。上诉内容属于合规风险中（）的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险答案：D解析反洗钱合规性风险管理措施只要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对相关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。考点：反洗钱合规性风险的含义以及主要管理措施4、证券投资基金的主要投资方向是（）。A农业B工业C信息产业答案：D解析：基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。C基本管理制度D内部控制大纲
D逆势型股票
D有价证券
f考点：证券基金与其他金融工具的差别。5、基金市场的两大基本要素包括基金市场的主体和（）。A工具B中介C行为D目标答案：C解析：投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。考点：基金监管目标及其要素关系6、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A董事会B监事会C中国证监会及相关派出机构D股东大会答案：C解析：经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国见证会及相关派出机构报告。考点：管理层的人员结构及合规责任7、公开募集基金的基金管理人员因违法违规、违反基金合同等原r