XX资产管理有限公司
授权管理制度
本制度由北京大成上海律师事务所邓炜律师团队协助起草如您对完善本制度有任何建议或意见欢迎发送邮件至
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授权管理制度
第一章总则
第一条为加强XX资产管理有限公司以下简称“公司”或“本公司”授权管理根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、其他适用法规等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度中的授权控制贯穿于本公司资金募集、投资研宄、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。
第三条公司按照法人治理结构的要求在公司范围内实行逐级授权管理制度。授权内容应当具体明确。
第四条公司实行集中领导分级管理的经营体制公司各部门必须在被授予的权限范围内行使权力和开展业务活动严禁越权从事业务活动。
第五条公司授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外的授权事项。
第六条公司对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则
一在法定经营范围内对公司各部门实行分级授权、权责一
f致的原则
二根据公司各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制度执行情况及时调整授权。
第七条公司授权管理部门为XX部门合规部门为明确公司经营中的责权关系公司管理层人员的授权书均应交公司XX部门合规部门存档保管。
第二章授权形式及内容
第八条基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式基本授权内容以公司的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式授权内容以授权委托书予以确定特别授权需经授权人盖章签字后方可生效若被授权人对授权事宜或内容有异议的可向授权人提出意见由授权人做出决定。
规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司授权而制定的各种规定、规则等。
第九条公司各部门在权限内行使职权时须受公司规章制度的制约。
第十条授权委托书包括如下内容
一被授权单位全称和主要负责人姓名
二授权权限范围
三授权有效期限
四授权单位全称及主要负责人姓名
五授权事项及限制性要求
f六其他需要规定的事项。
第十一条授权原则上不允许转授权如需进行转授权的按特别授权程序处理。
第三章授权流程
第十二条各项规章制度制定时由XX部门合规部门参与审阅并提出权限分配方面的审r