2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点重点汇总
第一章：证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券一有价证券的定义1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值2、有价证券是虚拟资本的一种形式①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化二有价证券的分类1、狭义的有价证券：资本证券2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券1商品证券：提货单、运货单、仓库栈单2货币证券：①商业证券：商业汇票、商业本票
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②银行证券：银行汇票、银行本票、支票3资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券3、按证券发行主体不同分类1政府证券①国债：中央政府发行的债券②地方债：地方债权发行的债券目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债2政府机构证券：目前不允许3公司证券：股票、公司债券、商业票据银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券4、按是否在证交所挂牌交易分类1上市证券2非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票5、按募集方式分类1公募证券2私募证券：①信托投资公司发行的信托计划②商业银行和证券公司发行的理财计划③上市公司定向增发发行的有价证券6、按证券所代表的权利性质分类1股票
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2债券3其他证券：基金证券、证券衍生产品金融期货、可转换证券、权证三有价证券的特征收益性、流动性、风险性、期限性股票没有期限，可视为无期证券二、证券市场：一证券市场的特征1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产权利直接交换的场所3、证券市场是风险直接交换的场所二证券市场的结构1、层次结构：按证券进入市场的顺序而形成的结构关系1发行市场：又称“一级市场”、“初级市场”2交易市场：又称“二级市场”、“流通市场”、“次级市场”流通市场的交易价格制约和影响证券的发行价格，是证券发行时要考虑的重要因素3根据服务和覆盖的上市公司类型，分为全球性市场、全国性市场、区域性市场4根据发行规模、监管要求，分为r