证券从业资格证考试习题5
一单项选择题每题0、5分，共30分1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常C。A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种A，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其D。A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为B。A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了A。A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则
网址：httpwwwzhe
gxuewa
gcom
f6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、C、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于C。A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券C分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述C是不正确的。A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、D要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的D。
网址：httpwwwzhe
gxuewa
gcom
fA、50B、60C、80D、10012、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的C为明细核算单位。A、帐号B、会员资格C、交易席位D、交易密码13、在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以B为准。A、参与者认同B、交易系统成交记录C、仲裁机构裁决书D、成交无效14、对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的C向r