风险评估管理制度
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本制度。
第二条本制度中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各部门，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为总经理办公室。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条总经理办公室设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总经理决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门应当在本办法的框架下，制订各自的风险评估管理办法，设立专人与总经理办公室风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计小组协助总经理办公室审核公司风险，为
1
f风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报总经理办公室从战略上研讨、评估等，总经理办公室与内部审计小组密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条总经理办公室负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条财务部负责评估公司金融财务风险状况及公司经营管理风险状况，并向总经理办公室通报提交有关风险评估文档。
第九条各部门及具体项目运作小组负责评估本部门或项目的财务风险、运作风险及其他综合风险，向总经理办公室提交有关风险评估文档。
第十条总经理办公室汇总各部门及具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总经理提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第三章风险评估文档
第十一条各部门拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十二条各部门应就所开展的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十三条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
2
f第十四条风险评估文档要求但不限于：1、正确完备地描述风险过程；2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据。第十五条风险评估文档管理要求但不限于：1、提供公司风险记录并开发组织知识数据库；2、为风险管理提供可计量的机制r