中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲2010》的通知
【法规类别】证券综合规定【失效依据】中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲
2012》的通知
【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2010【实施日期】2010【时效性】失效【效力级别】行业规定
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》的通知（2010年）
为适应证券市场的发展变化，我会根据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法律法规，制定了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》，现予公布。原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
（2010年）
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f使用说明
本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。3、具有完全民事行为能力。三、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。满分为100分，题型为客观题。考试使用中文。考试时间为180分钟。（有关考试的具体事项由协会另行公告）四、考试合格标准考试合格标准为60分。五、考试成绩有效期考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。六、其他本大纲第二部分法律法规中标注的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。目
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录
f第一部分第一章第一节第二节第三节第四节第二章第一节第二节第三节第三章第一节第二节第三节第四章第二部分第一章第二章
合规理论与实务合规理论合规基本概念及涵义合规风险与其它公司风险的关系合规管理与公司治理、公司内控的关系其它合规问题合规体系建设合规文化建设合规管理体系建设合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工合规职能合规的核心职能合规沟通渠道证券公司合规管理工作的若干重点合规评估与问责机制法律法规法理基础公法基础
第一节刑法及反洗钱法第二节第三章第四节第五节
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f第六节第三部分第一章第一节第二节第三节第四节第r