风险控制
工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计
和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。
一基本职责
1按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并
完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。
2通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提
高公司的风险控制水平。
3完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。
4持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。
5完成领导交办的其他风险控制专项工作
（二）风险控制总部职责说明
职能概述
具体工作职责
1根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险
管理体系、制度、办法及程序。
2搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与
本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价
风险管理结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。
3辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。
4深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对
f职能概述
具体工作职责
风险的管理程度，确定重大风险。
5提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。
6检查与监控风险管理方案的实施。
7依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。
8建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。
１诉讼事务管理（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益（2）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。法律事务（3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司管理领导汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。2非诉法律事务管理（1）根据需要从法律专业角度参与公司经营活动的谈判（2）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我
f职能概述
具体工作职责
方合法利益的有关协议文件
（3）根据需要参与公司招标活动，从法律专业角度对招
标文件提出专业意见
（4）参与公司证券事务，负责与之相关的法律工作
（5）接受委托，担任各种非诉事务代理人。
（6）及时进行汇报，对相关法律问题提出解决建议r