2016年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。A．中国证券投资者保护基金B．中国证监会及其派出机构C．证券交易所D．证券业协会2、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且__。A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易繁琐3、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管4、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。A．全权委托投资B．客户与代理人之间的关系C．公司客户投诉电话D．委托买卖方式的选择5、某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。A．60000B．65000C．70000D．750006、关于资本证券，下列说法错误的是__。A．持有人有一定的收入请求权B．有价证券即指资本证券C．有价证券是资本证券的主要形式D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券7、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值
fD．基金应收的申购基金款8、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A．公用事业B．工业C．运输业D．农业9、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是__。A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券10、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30或者是__来确定。A．当日最高成交价B．当日最低成交价C．当日已成交的平均价D．当日最高和最低成交价格之间11、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股12、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。A．美国B．英国C．法国D．德国13、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。A．3B．6C．12D．2414、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对r