2017年证券市场基本法律法规知识点汇总
第一章证券市场基本法律法规
一、处罚方面515①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的515的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，515的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，515的罚款。330万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以330万的罚款；550万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以550万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处550万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理550万元的罚款（直接负责人是330万罚款）；520万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以520万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25的股东，还应具备：
注册资本不低于3亿元；持续经营3个以上完整的会计年度；最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。12、国务院期货监督管理机构应当在受理期r