。（10）股票转让与过户等事项的规定。（11）公司印章及法人印章。（12）其他需要记载的事项。股票一般具有如下特征：（1）无期性。即股票一经发行，便具有不可返还的特性。（2）股东权。（3）风险性。（4）流动性。
三、单选题
1．在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（A）A．佣金经纪人B．两元经纪人C．专家经纪人D．证券自营商2．证券经纪人活动的场所通常是（B）。A．投资银行B．证券公司C．商人银行D．证券交易所3．在欧美各国，证券承销人多为（B）。A．商人银行B．投资银行C．证券公司D．储蓄机构4．在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（C）。A．佣金经纪人B．两元经纪人C．专家经纪人D．零股经纪人
3
f5．在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（B）。A．委托代理关系B．债权债务关系C．信任关系
D、买卖关系
六、简答
1．经纪人的种类。答：（1）货币经纪人。（2）证券经纪人。（3）证券承销人。（4）外汇经纪人。2．证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。答（1）佣金经纪人。（2）两元经纪人。（3）专家经纪人。（4）证券自营商。（5）零股经纪人。在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：（1）委托代理关系。（2）债权债务关系。（3）信任关系。（4）买卖关系。
三、单选题
1．在我国，证券公司在业务上必须接受（B）的领导、管理、监督和协调。A．国务院证券委员会B．中国证监会C．中国人民银行D．财政部和国家计划委员会2．代理发行、代购代销有价证券是（B）的主要业务。A．商人银行B．投资银行C．证券公司D．证券交易所3．专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（D）。A．金融公司B．财务公司C．信托公司D．票券公司4．从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（C）。A．存款业务B．投资业务C．票据承兑业务D．结算业务5．作为盈利的法人企业，（D）是证券市场的重要参与者和中介机构。A．证券交易所B．投资银行C．商人银行D．证券公司6．投资银行最早起源于（A）。A．美国B．英国C．日本D．中国7．商人银行最为发达的国家是（B）。A．美国B．英国C．日本D．中国8．历史最悠久、规模最大的（A）为世界第一大证券交易所。A．纽约股票交易所B．东京证券交易所C．伦敦证券交易所D．香港联合交易所9．我国证券公司的设立和审批制度，同（B）有相似之处。A．美国登记制B．日本特许制C．欧洲的混合制D．会员制
简答
1．证券公司的职能作用及主要业务。（1r