货和远期的市场作用了解期权合约和影响期权定价的因子理解互换合约的概念了解影响互换合约定价的因子理解远期、期货、期权和互换的区别
101a理解另类投资的投资对象、优点和局限理解私募股权投资的概念、J曲线、战略形式、组织架构、退出机制和风险收益特征
102a
103a理解不动产投资的概念、类型、投资工具和风险收益特
f征。4大宗商品投资11投资者需求与资产配置1投资者类型和特征2投资者需求和投资政策1系统性风风险和风险分散化121c理解各类大宗商品投资的类型、投资方式和风险收益特104a征
111a掌握投资者的主要类型、区分方法和特征理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异以及112a投资政策说明书包含的主要内容
121a掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源
险、非系统性121b理解风险和收益的对应关系掌握分散风险的原理和方法
122a理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响122b理解均值方差法及其应用2资产配置122c理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线
122d理解CAPM模型的主要思想、资本市场线和证券市场线122e理解战略资产配置和战术资产配置12投资组合管理3被动投资和主动投资123a了解市场有效性的三个层次123b掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别123c了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法
123d了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指123e123f数方法的具体应用环境理解股票型指数基金的管理和风险收益特征
123g了解债券指数基金无法完全被动的原因123h了解量化投资和多因子模型4投资组合构建5投资管理部门13投资交易管1证券市场的交易机制124a理解股票投资组合和债券投资组合的构建要点
125a理解基金公司投资管理部门设置和基金公司投资流程了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市131a场
f理
131b理解做市商和经纪人的区别131c2交易执行理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响
132a理解基金公司投资交易流程132b了解算法交易的概念和常见策略133a理解不同类型的交易成本133b了解执行缺口的组成133c了解投资组合资产转持与TCharter
3交易成本与执行缺口1投资风险的类型
141a掌握风险的定义和分类141b理解投资风险的种类142a理解事前与事后风险
14投资风险的管理与控制
2投资风险的测量
142b理解贝塔系数的概念和计算方法142c理解下行风险和最大回撤的概r