课后测试
测试成绩1000分。恭喜您顺利通过考试
1、金融机构预防洗钱犯罪的第一道安全防线是指20分
A
客户身份识别制度
B
大额和可疑交易报告制度
C
客户身份资料和交易记录保存制度
D
以上都不是
正确答案A

1、完整有效的内部控制制度体系会包括以下哪些方面的内容20分
f
制定核心管理制度
B
建立反洗钱工作责任制
C
建立严格的考核、评估和内部审计制度
D
建立反洗钱培训宣传制度
E
建立配合反洗钱调查制度和保密制度
正确答案ABCDE

2、为做好客户身份识别工作金融机构应建立20分
A
黑名单库
f
白名单库
C
政治敏感人物名单库
D
高风险客户识别系统
正确答案ABCD

1、反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点实现静态管理。20分
A
正确
B
错误
正确答案错误

f2、金融机构内部控制评估是指对内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展
调查、测试、分析和评估等系列活动。20分
A
正确
B
错误
正确答案正确
fr