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要内容有()。
A允许集合计划份额分级和有条件转让B部分取消投资比例限制C取消集合计划事前准入审批,改为事后备案D适度扩大资产管理投资范围,丰富资产运用方式
7证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有)(。
A提高资产管理业务透明度,方便社会监督B充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C加强集合计划取消审批的后续监管D加强对集合计划适当销售的监管
三、判断题8按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求,同一客户可以委托多
f家证券公司进行定向资产管理。()
正确错误
9根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求,集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。()
正确错误
10按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。()
正确错误
f第四套一、单项选择题1修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至()。
A10B20C40D30
2修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排,限额特定资产管理计划募集金额应不低于()。
A3000万元B5000万元C2000万元D4000万元
二、多项选择题3《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括()。
A体现“放松管制、加强监管”政策取向B贯彻从简原则C放宽业务限制,推动资产管理业务发展D保持《办法》总体框架不变
4《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括()。
A提高证券公司自有资金集合资产管理计划B取消集合资产管理计划事前准入审批,改为事后备案
fC集合计划存续期,允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D允许集合资产管理计划分级和有条件转让
5证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有)(。
A加强集合计划取消审批的后续监管B提高资产管理业务透明度,方便社会监督C加强对集合计划适当销售的监管D充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
6根据《证券公司客户资产管r
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