户资产管理业务管理办法》及配套实施细则,证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构,并约定份额登记相关事项。()
正确错误
10修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管,要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务,集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。()
正确错误
f第二套一、单项选择题1修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排,限额特定资产管理计划募集金额应不低于()。
A5000万元B2000万元C3000万元D4000万元
2修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至()。
A20B10C40D30
二、多项选择题3根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司客户资产管理业务可以分为()等。
A限定性集合计划B定向资产管理业务C专项资产管理业务D集合资产管理业务
4证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制,放宽限制,促进市场主体归位尽责,引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有()。
A取消集合计划事前准入审批,改为事后备案
fB允许集合计划份额分级和有条件转让C部分取消投资比例限制D适度扩大资产管理投资范围,丰富资产运用方式
5根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定,下列说法正确的有)(。
A证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类B证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类C证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
6证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管,确保业务规范,风险可控”的主要内容有)(。
A加强集合计划取消审批的后续监管B充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C加强对集合计划适当销售的监管D提高资产管理业务透明度,方便社会监督
7《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括()。
A允许集合资产管理计划分级和有条件转让B提高证券公司自有资金集合资产管理计划C集合计划存续期,允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D取消集合资产管理计划事前准入审批,改为事后备案
三、判断题8修r