息管理范223b224a4基金销售适用性224b224c224d
理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）理解基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责和基金份额登记流程掌握基金信息披露的作用、原则和内容掌握基金信息披露的禁止性行为了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定理解QDII信息披露的特殊规定及要求理解ETF信息披露的特殊规定及要求理解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择掌握基金销售机构的主要类型和现状了解各类基金销售机构的发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范了解基金管理人及代销机构销售方式理解基金市场营销的特殊性及主要销售策略理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训掌握基金销售人员行为规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范掌握销售费用内容原则性规范、费用结构和费率水平掌握销售费用其他规范掌握基金销售适用性的指导原则、管理制度和实施保障理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性产品风险评价的要求掌握基金销售适用性基金投资人风险承受能力调查和评价的要
f求5基金销售信息管225a理1客户服务概述231a232a23基金客户2客户服务流程服务233a3投资者教育工作233b241a1内部控制的目标241b和原则241c24基金管理2内部控制机制人的内部控3内部控制制度制242a242b243a244a4内部控制的主要244b内容244c244d1合规管理概述251a251b了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理掌握基金客户服务的特点、原则、内容理解客户服务流程理解投资者教育工作的概念、意义和基本原则理解投资者教育工作的内容和形式理解基金公司内部控制的重要性和基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则掌握基金公司内控机制的四个层次掌握基金公司内部控制的基本要素理解内部控制制度的组成内容理解基金公司前、中、后台控制的主要内容理解基金公司投资管理业务控制r