私募基金整体服务流程
私募基金管理人应在基金业协会进行私募基金登记，并取得牌照是前提前期沟通1、管理人填写《要素表》；2、分支机构BPM启动流程，上传材料；3、金融产品部审核，指定产品经理跟进；4、分支机构协助托管部进行风险评估；5、产品经理、分支机构、私募管理人、托管部、清算部确定产品方案、托管费率
基金合同、托管协议、三方操作备忘录、行政管理服务协议（基本同步进行）1、与管理人沟通签订《基金合同》（若是三方签，则不需要签托管协议），管理人、金融产品开发部、托管部、清算部沟通审核定稿，起OA内部审批用印材料准备2、托管协议（两方签署需签），管理人、金融产品组、托管部沟通定稿，随基金合同（两方模式）一起行文3、三方备忘录（证券及期货经纪服务协议）沟通定稿，随基金合同、托管协议一并行文4、公司提供行政管理服务协议、补充协议模板，与管理人沟通定稿签署，前提：管理人须向基金业协会预报备，获得S开头的基金发行
代码
1、管理人开立募集帐户、托管户（确认资金存管银行），募集帐户只能是私募基金管理人的名字（托管机构为其他券商，必须以组织机构代码证开户）；2、管理人预报备，获得S开头的基金发行代码；3、签署《行政服务协议》，客户填写开户资料；4、清算部提供产品参数模板，管理人完成，清算部在TA系统设置；5、中信“私募基金直销系统”柜员赋权（开户、买卖，认购赎回）；6、管理人将募集情况表提交柜员及清算部，开立投资者即私募基金持有人直销户；7、私募基金持有人将资金汇入产品募集专户；8、清算部负责资金的存取；9、私募基金持有人TA户自动确认（T1日）；10、管理人通知募集结束，清算部在TA系统中完成基金成立处理；托管部清算组出具资金到账证明募集额度达到最低满足时，管理人通过网站公告或向份额持有人发布通知，宣布基金成立。中信出具《认购确认单》管理人在基金业协会网站私募基金登记备案系统中填写信息，上传材料，完成产品备案申请，备案通过后获得书面的备案证明（含正式产品代码），基金预分配编码转为私募基金正式编码管理人到中央登记公司（深圳、上海）开立产品的沪深两市股东卡；产品落地营业部开立证券资金账户，开立股东卡后挂入相应的资金账户办理三方存管、银证、银期转账，产品正式运行，在中信证券A8投资交易系统中进行投资交易
募集
成立备案开户运行
直销：投资者申购、赎回。注：赎回时，管理人将《客户赎回申请单》提交柜员，柜员在直销系统录入赎回申r