2019年证券投资顾问模拟试题第一套一、单项选择题以下备选项中只有一项符合题目要求
1对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是。
2016年5月真题A中国证券业协会B中国证监会C证监会派出机构D银监会答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，制定相关执业规范和行为准则。2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。2016年4月真题A公平B诚实信用C公正D谨慎答案：B解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。3证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于年。2016年4月真题A2B3
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fC5D10答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。4按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A5B3C7D2答案：A解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。5资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是。2016年5月真题A资本市场没有摩擦B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C资产市场不可分割D投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差或标准差评价证券组合的风险水平答案：C解析：资本资产定价模型的假设条件包括：①投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差或标准差评价证券组合的风险水平，并按照投资者共同偏好规则选择最优证券组合。②投资者对证券的收益、风险及证券间的
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f关联性具有完全相同的预期。r