全球旧事资料 分类
私募基金投资者风险问卷调查(机构版)
投资者名称:填写人:
(法定代表人)填写日期:
风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵机构在基金认购过程中应当注意核对自身的风险识别和风险承受能力,选择与自身风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。
说明:以下系列问题可在贵机构选择合适的私募基金前,协助评估贵机构的风险承受能力、理财方式及投资目标。
请盖章确认贵机构是净资产为1000万元以上的机构【

一、基本信息,包含工商登记信息等。
机构名称:
注册地址:
统一社会信用代码:
注册资本:
;企业类型:
成立日期:
;营业期限:
法定代表人:
;身份证号码:
机构联系人:
;联系电话:
联系地址:
邮政编码:
;电子邮箱:
1
f2机构类型:A、生产型(2)B、贸易型(4)C、管理型(6)D、投资型(10)二、财务状况(了解金融资产状况、净资产状况等信息)。1贵机构最近一期的净资产为(折合人民币)?A、1000万元以下(0)B、10005000万元(5)C、5000万元以上(10)2在贵机构的总资产中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A、小于10(1)B、10至25(4)C、25至50(6)D、大于50(10)三、投资知识(了解客户对于金融投资知识的掌握,如由专业机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评,通过测评的可认为客户为该类投资的专业投资者)及投资经验(了解客户对于各类投资的参与情况,如客户曾投资经历10年以上,或投资过期权、私募基金等高风险产品,同时了解客户的风险偏好)。1贵机构的投资知识可描述为:A、有限:基本没有金融产品方面的知识(0)B、一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解(5)C、丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解(10)2贵机构的投资经验可描述为:A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验(1)B、购买过债券、保险等理财产品(3)C、参与过股票、基金等产品的交易(6)D、参与过权证、期货、期权等产品的交易(10)3贵机构有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、没有经验(0)B、少于2年(2)C、2至5年(6)D、5至10年(8)E、10年以上(10)
2
f四、投资目标(了解客户的投资需求及对投资收益成长性的要求)1贵机构计划的投资期限是多久?A、1年以下(1)B、1至3年(2)C、3至5年r
好听全球资料 返回顶部