信贷人员离岗审计操作规程
文件编号：
编制部门：版次号：生效日期：xx年04月02日
f目录0修改与审批记录21目的和范围22定义、缩写和分类33职责与权限34基本规定35操作流程：46内外部规章制度索引12
61外部法律法规1262内部规章制度127附录1378记录137记录1：《内部审计通知》138
0目的和范围为加强银行（以下简称本行）信贷队伍建设，规范经营管理行为保障信贷资产
的安全，明确信贷人员的经济责任，根据《中华人民共和国审计法》、《银行业金融机构内部审计指引》、《内部审计准则》等法律法规，特制定本操作规程。
f本规程适用于调离本行的信贷人员的离岗内审。
1定义、缩写和分类
信贷人员离岗是指本行办理有存量信贷业务的客户经理，因调离本行不再从事本行信贷工作。
2职责与权限
部门岗位
职责权限
主管行领导
负责内审通知、内审结果的审批。
内审办公室客户经理管理部门
1）负责制定内审方案、发出内部审计通知。2）组织现场内审的实施、撰写交换意见稿和内审结果。3）负责接收并审核整改报告。1）负责发出《离岗内审建议书》。2）提出是否同意调离的意见。
负责为申请离岗信贷人员办理调动手续。
纪委（监察室）
负责对离岗信贷员经济法律责任情况进行检查。
申请离岗信贷人员及其所在单位
1）负责提供日常检查中发现的业务差错、整改情况。2）负责对审计整改事项进行落实。
负责现场内审的配合工作。
3基本规定
1凡信贷人员离岗，应由其所在单位写出离岗内审申请书面上报客户经理管理部门。
2客户经理管理部门接到拟离岗信贷人员所在单位的书面申请后对拟同意离岗的应填写《离岗内审建议书》报主管行领导签批。经主管行领导签批同意的及时通知内审办公室进行内审并报备案。
3内审办公室接到《离岗内审建议书》后及时组成内审组内审组成员须2人（含）以上。
4申请离岗信贷人员应r