券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责13未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的罚款。A1～3B1～5C3～5D5～10答案B解析略14基金托管人每需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。A1个月B2个月C半年D周答案D
f解析基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。15诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于。A结果犯B预测犯C原因犯D过程犯答案A解析诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理依据情况追究民事责任或行政责任。16未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于。A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和公司、企业债券罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易罪答案B解析
f非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。17是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A证券投资咨询B证券投资顾问C证券经纪业务D证券研究报告答案A解析证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。18已经取得证券业执业证书的人员，连续年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。A2B3C4D5
f答案B解析略19资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向申请取得证券评级业务许可。A中国证监会B中国证券业协会C中国银监会D财政部答案A解析略20依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B中国人民银行C财政部D中国证监会答案D解析略21采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。A董事会B全体发起人大会C股东r