穗铁企〔2011〕5号
关于印发《广州市地下铁道总公司全面风险管理五年规划及2011年工作计划》的通知
各总部（部、室）、总公司工会、后勤服务中心、各公司：现将《广州市地下铁道总公司全面风险管理五年规划及2011年工作计划》印发给你们，请遵照实施。请运营事业总部于2010年1月28日前，制定本总部2011年全面风险管理工作计划，提交企业管理部备案。特此通知。
二○一一年一月十日
f广州市地下铁道总公司全面风险管理五年规划及2011年工作计划
第一部分一、背景2010年总公司全面实施投融资体制改革，整合优势资源，模拟集团化运作，进入集团化战略发展新阶段，为广州地铁健康、可持续发展筑牢根基。同时企业改制对总公司管理提出了更高的要求。未来集团公司的业务模式和组织形式呈现多板块、跨行业、多层次的特点；房产业务、资源开发经营等业务的市场运作能力需要进一步提高，根据市场变化来进行决策；集团公司和各投资企业业务运作之间的协调还需要一定时间的磨合。根据埃森哲、德勤等咨询公司意见以及最佳行业实践，全面风险管理能基于标准化和体系化的力量，能实现不同业务、不同层级之间的风险整合，为公司管理层提供准确、及时的管理信息，促进决策科学化；风险管理的三道防线和风险管理流程PDCA闭循环，能有效识别隐蔽风险和跨部门的灰色地带，消灭管理盲点。为推动总公司全面风险管理体系的建设和有效实施，促进总公司规范运作和健康发展，结合企业现阶段风险管理的实际情况，特制定全面风险管理总体规划及2011年工作计划。本文所提及的“总公司”、“运营总部”，在集团公司和有限公司正式挂牌后，有关的工作将分别继续由“集团公司”、综述
f“有限公司”负责。二、全面风险管理发展水平总公司自成立以来，建设、运营等重要业务的管理规范化已经取得了显著成绩，技术决策、招投标、资金管理等管理活动已建立了严密的制度体系，诚信文化已经深入人心，为推动实施全面风险管理夯实了基础。（一）管理政策和策略总公司风险管理体系建设工作已经起步，初步提出了整体政策和流程设计，但尚未制定风险管理相关的政策和制度。总公司各类业务全局性、整体性的管理政策基本完善但是仍需要各业务模块持续进行规章制度的补充、更新和定期审阅。（二）流程和程序总公司在生产安全、地质安全等经常发生风险事件、监管要求高的领域已经开展风险管理活动，但是还没有完全打破部门界限，形成连续统一的风险管理流程和程r