上，自愿建立的补充养老保险基金C、中央财政拨入资金D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益答案：B解析：企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。11期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A、双方协定价格答案：A解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。12股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A、实际价值答案：A解析：常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。13根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A、中国证券业协会答案：A解析：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。14证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A、股东大会答案：DB、监事会C、管理层D、董事会B、证监会C、证券交易所D、证券公司B、账面价值C、内在价值D、清算资金B、现货价格C、到期日价格D、市场价格B、内在价值C、看涨期权D、看跌期权
f解析：证券公司合规管理的基本制度，经董事会审议后实施。15向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。A、存券银行答案：A解析：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。16债券发行的定价方式以（）最典型。A、溢价发行答案：D解析：债券发行的定价方式以公开招标最典型。17对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。A、引导基金分散投资，降低风险C、避免基金操纵市场答案：D解析：对基金投资进行限制的3个主要目的。18我国现行法律规定，首次公开发行股票以（）方式确定发行价格。A、询价答案：A解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。19同证券交易所相比，场外交易市场（）。A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B、通过公开竞价方式决定交易价格C、采取经纪制答案：A解析：场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。20证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和（）三部分组成。A、会计审计机构答案：C解析：证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。21证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。A、证券r