1、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。1前三年财务报表2发行当年财务报表3上市公告书4招股说明书2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。1法律特征与经济特征2法律特征与书面特征3经济特征与书面特征4经济特征与权益特征3、贴现债券的发行属于（）。1平价方式2溢价方式3折价方式4都不是4、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1制定和修改证券交易所章程2选举和罢免会员理事3审议和通过理事会、总经理的工作报告4审定对会员的接纳5、开放式基金的交易价格取决于（）。1基金总资产值2基金单位净资产值3供求关系4其他6、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1制定和修改证券交易所章程2选举和罢免会员理事3审议和通过理事会、总经理的工作报告4审定对会员的接纳7、证券专营机构在美国称（）。1投资银行2商人银行3证券公司4证券商8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
f1商业银行2金融机构3证券公司4工商银行9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。1股票市场和债券市场2证券市场和货币市场3短期资金市场和长期资金市场4中长期信贷市场和证券市场10、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）15％210％320％440％11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1经济政策变动2投资周期波动3经济周期变动4对外贸易波动12、贴现债券的发行属于（）。1平价方式2溢价方式3折价方式4都不是13、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。1职业纪律2职业操守3职业规范4道德规范
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