反道德。(3)功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用。(4)相互促进。法律对传播道德具有促进作用。道德对法律的实施也具有促进作用。
f三、基金从业人员职业道德(理解)基金从业人员职业道德书简称为基金职业道德,是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化,是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。
四、基金职业道德规范的内容(掌握)1守法合规2诚实守信3专业审慎4客户至上5忠诚尽责6保守秘密
五、守法合规的含义(掌握)1守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。2守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。3守法合规的基本要求(1)熟悉法律法规等行为规范(2)遵守法律法规等行为规范
六、诚实守信(掌握)1诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则。2诚实守信是基金职业道德的核心规范。3诚实守信的基本要求(1)不得欺诈客户
f(2)不得进行内幕交易和操市场(3)不得进行不正当竞争
七、专业审慎(掌握)1专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。2专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能3专业审慎的基本要求(1)持证上岗(2)持续学习(3)审慎开展执业活动
八、客户至上(掌握)1客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。2客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。3客户至上的基本要求有两点:客户利益优先和是公平对待客户
九、忠诚尽责(掌握)1忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。2忠诚,是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。尽责,是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。3忠诚尽责的基本要求廉洁公正和忠诚敬业
十、保守秘密(掌握)1保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传
f达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。2基金从业r