2017年上半年湖南省证券从业资格考试：证券价格指数试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1关于清算与交收的联系，下列说法正确的是__。A．从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算B．从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项C．从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收D．证券公司之间可以互相交收
2一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券B．亚洲债券C．外国债券D．欧洲债券
3《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人
4某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元面值可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为__股。A．8000B．8300C．8330D．8333
f5根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为__以上。A．10B．15C．20D．25
6单只标的证券的融资余额降低至__以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10B．15C．20D．30
7基金信息披露的作用主要表现为__。A．有利于投资者的价值判断B．有利于防止利益冲突与利益输送C．有利于提高证券市场的效率D．有效防止信息滥用
8证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问
9根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．05B．1C．2D．5
10在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是
f由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金
11根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。A．05B．1C．3D．5
12中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局可以申请成为__国债承销团成员。A．记账r