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调查专题股东变更情况调查
调查目标和调查程序9调查股份发生变化前公司决策层的会议记录，查看股权结构变化对公司业务、管理和经营业绩的影响查10获取贵公司与股本结构变化有关的验资、评估和审计报告，审查贵公司注册资本的增减变化以及股本结构的变化的程序是否合乎法律规范
适用与否
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调查专题公司治理结构调查
调查目标和调查程序一、调查目标1公司章程及草案是否合法合规2股东大会、董事会、监事会的设立、运作的实质性判断3董事、监事、高级管理人员任职及变动是否合法合规
适用与否
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二．调查程序1查阅股东大会的会议记录、董事会的会议记录，对照《公司法》等法律法规，确定贵公司章程及草案的制定和修改过程是否履行了法定程序2查阅贵公司章程及草案，对照《公司法》的强行性和禁止性条款，判断贵公司章程及草案的内容是否与之相抵触3查阅贵公司章程及草案，对照《上市公司章程指引》的具体条款和格式，确认贵公司章程及草案是否与之符合4查阅贵公司章程，对照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，判断贵公司章程中是否存在相应条款，独立董事是否有效地发挥作用5贵公司已在境外上市的，查阅贵公司章程及草案，对照境外上市的有关法律法规和证监会的规定，确认贵公司章程是否符合境外上市的有关规定6查阅贵公司的股东会、董事会、监事会议事规则，对照法律法规和证监会的有关规定，确认贵公司是否具有健全的股东会、董事会、监事会的议事规则及其合规性7列席贵公司的股东会、董事会、监事会会议，并查阅历次会议记录，对照议事规则及公司章程的相关规定，确认贵公司历次的股东会、董事会、监事会的召开是否合乎相关规定；
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调查专题公司治理结构调查
调查目标和调查程序8查阅发行人历次的股东会、董事会、监事会的会议记录，对照股东会、董事会、监事会议事规则及公司章程的相关规定，确认发行人历次的股东会、董事会、监事会的决议内容是否合法合规9查阅公司的董事会会议记录和股东会的会议记录，确认董事会是否比照公司章程有关董事会权限的规定，行使对外担保权，超过公司章程规定权限的，董事会是否提出预案，并报股东大会批准；董事会在决定为他人提供担保之前或提交股东大r