ISO140012015环境管理体系过程风险及应对措施清单
序过程ISO条款要求过程输入
号
过程输出
过程绩效指标负责
或要求
部门
过程风险
应对措施
对应的程序文件
1组织环境
4环境组织
法律法规，社会
环境册，外来文理解组织及其环
未能正确理解组织
和经济环境，公
件组织环境和境；理解相关方
环境及相关方需
司文化和绩效
管理层
相关方分析及需求和期望；确
求，或管理体系范
等，相关方需求
应对措施清单定体系范围
围定义不合适
和期望
参考环境手册
环境手册
公司发展规划，环境手册，内审
最高管理者应证
最高管理者对体系
领导作用51领导作用公司管理要求，及改善报告，过
最高管理者签署发
2
实对体系的领导管理层管理不重视或没有
和承诺
和承诺ISO140012015程风险及应对
行公司的环境手册
作用和承诺
起领导作用
要求
清单
环境手册
公司的宗旨和3环境方针52环境方针发展战略，所处
的环境
环境方针
形成文件化信
环境方针与公司的
息，可获得并保
宗旨和发展战略不定期评审；在内部进
管理层
持；组织内得到
一致；没有得到沟行培训宣导
沟通理解和应用
通理解和应用
环境手册
公司发展规划，
职责和权限定义不
相关岗位的职
职责和权53组织的岗公司管理要求，组织架构图，环
全面或不清晰；职
4
责、权限得到分管理层
限位、职责和权限ISO140012015境手册
责和权限没有有效
派、沟通和理解
要求
的沟通和理解
参考环境手册
环境手册
应对风险61应对风险
环境管理体系识别各过程的风
过程风险没有识定期评审《环境管理
5
各过程运行
管理层
与机遇和机遇的措施
过程风险及应险与机遇，采取
别；采取的应对措体系过程风险及应
环境手册
第1页共6页
f对清单
有效措施
施无效；
对清单》
环境因素调查、
环境因素
所有重大环境因文控中
定期或不定期对环
612环境因各过程运行及评价汇总表
重大环境因素未识
环境因素识别、评价
6识别与控
素都得到识别及心各
境因素进行识别和
素
产品生命周期重大环境因素
别或未有有效管控
与更新程序
制
有效控制部门
评价
登录表
定期对法律法规和
环保法律、法规
适用的法律法规
相关方的要求进行
及其他要求清
文控中法律法规或相关要
合规义务613合规义法律法规和相
和相关方要求得
识别、更新和评价，法律法规与其他要
7
单
心各求未识别，或未采
管理
务
关方要求
到充分的识别，
以确保没有错漏并求合规性评价程序
法律、法规合规
r