海南省2015年下半年基金从业资格：资产管理基础模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。1、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额2、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理3、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于____A：500B：1000C：1500D：20004、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。A．930～1130和1300～1500B．900～1100和1300～1500C．930～1130和1255～1455D．900～1100和1255～14555、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。A．收入型基金B．主动型基金C．被动型基金D．混合型基金6、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为200元，申购费率为050，最终获得的份额约为__份。A．80000B．50000
fC．49751D．497507、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益8、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品9、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户10、对于基金交易费，下列说法正确的有__。A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取11、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5，从上市次r