理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产第63题客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失第64题我国目前上市公司分红派息的主要形式有（A．股票股利B．实物红利C．现金股利D．认股权证）。
第65题下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（A．网络证券营销B．期货公司C．证券公司营业部D．投资公司
）。
第66题集合资产管理合同应包括（A．集合计划费用B．存续期间委托人转让的时间C．集合计划信息披露D．存续期间委托人转让的方式及程序
）。
第67题证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
fB．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收
第68题证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（A．风险认知与承受能力B．投资偏好C．财产收入状况D．证券投资经验第69题上海证券交易所接受（）方式的市价申报。A．对手方最优价格申报B．最优五档即时成交剩余转限价申报C．最优五档即时成交剩余撤销价申报D．本方最优价格申报
）。
第70题纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（A．A股B．基金C．债券D．B股
）。
第71题在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（A．一名高级管理人员B．一名监事C．董事长D．一名董事
）代行董事会秘书职责。
第72题证券自营业务的含义是（）。A．经证监会批准B．以营利为目的C．净资本不得低于5000万元人民币D．能够任意买卖有价证券
第73题下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C．派人出席证券交易所会员大会D．接受证券交易所年度检查和临时检查
f第74题r