C16020证券公司全面风险管理的理念与实施（下）一、一、单项选择题1导致现阶段证券公司必须向主动性风险管理转型的原因不包括下列哪一项内容（）。A证券公司业务范围从通道业务扩展至资本业务等B证券公司的竞争模式从获取客户资源扩展至提升全方位核心竞争力C监管层的要求D监管理念从事前审批为主转变为事中事后为主描述：主动型风险管理您的答案：C题目分数：10此题得分：1002根据案例叙述，以下导致摩根大通的合成信贷组合被曝光的直接原因描述正确的是（）。A美国货币监理署发现其投资组合异常B其他市场参与者发现CDS指数被扭曲C摩根大通管理层察觉投资组合超出风险管理限额D作为MarkitCDXNAIG9指数成分的美洲航空公司破产引发其合成信贷组合巨额亏损描述：伦敦鲸事件您的答案：B题目分数：10此题得分：100二、多项选择题3现阶段国内大多数券商风险管理工作中普遍存在的问题包括（）。A风险指标没有做到即时性、有效性B风险测度计算没有做到自动化、系统化C组织架构尚没有做到名副其实D管理制度不够系统化、全面化描述：证券行业风险管理现状您的答案：CBAD题目分数：10此题得分：1004风险管理系统所需要的数据包括（）。A市场数据B交易数据C盈亏数据D信用数据描述：全面风险管理系统您的答案：ADBC题目分数：10此题得分：100
f5下列关于数据库的责任与分工说法正确的是（）。A前台部门负责数据准确性、即时性B中台部门负责复核和录入C信息技术部负责数据库开发及维护D前台部门负责数据库开发及维护描述：全面风险管理系统您的答案：DBC题目分数：10此题得分：00三、判断题6改变现阶段风险管理部门的薪酬体制，将风险管理人员的薪酬水平与公司整体的业绩水平挂钩是吸引人才的重要途径。（）描述：证券行业风险管理工作的改进您的答案：正确题目分数：10此题得分：1007《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。（）描述：证券行业风险管理现状您的答案：正确题目分数：10此题得分：1008风险管理系统包括搜集数据、储存数据、计量准备、风险计量、整合与报名几个流程。描述：全面风险管理系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：1009数据是风险管理工作的核心，建立风险管理体系需解决前中后台数据差异，建立复核机制。（）描述：全面风险管理系统您的答案：正确题目分数：10此题得分：r