2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5）一、单项选择题
1是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A《风险提示书》B《客户须知》C《证券交易委托代理协议》D《客户交易结算资金银行存管协议书》2企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起日内申请注销。A5B10C15D2D3在证券经纪业务营销中，客户服务中的是证券经纪业务服务的核心。A有形服务B交易通道服务C信息咨询服务D技术服务4开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在的基础上再加一定的手续费而确定的。A基金份额市值B基金资产净值C基金资产总价值D双方协商5可转换债券具有的双重特性。A股权和期权B债权和期权C债权和权证D债权和股权
f6证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币元。A3000万B5000万C1亿D5亿7委托指令根据划分，有市价委托和限价委托。A委托时效限制B委托订单的数量C委托价格限制D买卖证券的方向8在订单匹配原则方面，我国采用。A经纪商优先原则B价格优先原则、时间优先原则C按比例分配原则、数量优先原则D客户优先原则、做市商优先原则9目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用。A代码制B挂名制C匿名制D实名制10是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A证券存管B证券交易C证券托管D证券交付11根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为。A应计利息额一债券面值×票面利率÷365天×已计息天数
fB应计利息额债券面值×票面利率÷365天×未计息天数C应计利息额债券价值×票面利率÷365天×已计息天数D应计利息额债券面值×贴现利率÷365天×已计息天数12有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价1075元，时间为13：40乙的买入价1040元，时间为13：25丙的买人价1070元，时间为13：25丁的买入价1075元，时间为1338。那么他们交易的优先顺序应为。A丁、丙、乙、甲B丁、甲、丙、乙C丙、丁、乙、甲D丙、乙、丁、甲13上海证券交易所大宗交易规定，单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。AA股BB股C基金D国债及债券回购14要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A意向申报B双边报价C成交申报D定r