1、证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。2、反映公司负债的资本化程度的指标是。A资产负债率B资本化比率C固定资产净值率D资本固定化比率3、间接信用指导包括。A规定利率限额与信用配额B道义劝告C窗口指导D信用条件限制4、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。5、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段升势的尽头，这一形态具有的特征。A一般来说，左肩与右肩高点大致相等，有时右肩较左肩低，即颈线向下倾斜B就成交量而言，左肩最大，头部次之，而右肩成交量最小，即呈梯形递减C突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交量会放大D突破颈线需要大成交量配合，突破后继续下跌时，不一定需要大成交量6、下列有关内部收益率的描述中，正确的有。A是一种贴现率B前提是NPV取0C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内部收益率小于必要收益率，有投资价值7、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合不属于。A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合8、绝对衰退是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。9、从理论上看，技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是相同的。10、利率期限结构的理论有。A无偏预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D以上都是11、当时，应选择高β系数的证券或组合。A预期市场行情上升B预期市场行情下跌C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D市场组合的实际预期收益率小于无风险利率
f12、反映公司负债的资本化程度的指标是
。
A资产负债率B资本化比率C固定资产净值率D资本固定化比率13、有关有效边界的说法中，错误的是。A按照投资者的共同偏好规则，可以排除那么被所有投资者都认为差的组合，剩余的组合称为有效证券组合B有效组合不止1个C有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，不能区分优劣D有效边界上的不同组合，按共同偏好规则，可以区分优劣14、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格。A是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用B是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格C是期权合约标的资产的理论价格D被称为协定价格15、2002年3月17日r