监会正确答案：C【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。29、下列属于外部风险的是（）。A、决策失误B、法律法规C、执行不力D、操作风险正确答案：B【专家解析】外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。30、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。A、5年B、10年C、15年D、20年正确答案：C【专家解析】基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。31、由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构
fB、基金托管人C、基金管理人D、基金销售机构正确答案：C【专家解析】LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。32、下列属于合规管理基本原则的是（）。A、全面性B、健全性C、规范性D、独立性正确答案：D【专家解析】合规管理的基本原则有：独立性、客观性、公正性、专业性和协调性原则。33、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为12，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。A、988442元B、988142元C、10000元D、9884元正确答案：A【专家解析】净认购金额认购金额（1认购费率）10000112988142元）认购份额净认购金额认购利息）基金份额面值（9881423）1988442份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1，则其可得到的认购份额为多少？遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。34、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A、2012年3月
fB、2012年6月C、2013年5月D、2014年7月正确答案：B【专家解析】2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。35、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A、基金募集申请报告B、基金合同草案C、律师事务所出具的法律意见书D、招募说明书正式文本正确答案：D【专家解析】另外还有：基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。36、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性r