2017年基金从业资格考试模拟试题四
1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。A、T0，T1B、T1，T0C、T0，T0D、T1，T1正确答案：A【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T0日，资金交割是在T1日完成。2、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。A、3，5元B、3，15元C、03，5元D、03，15元正确答案：C【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的03（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。3、LOF基金份额赎回申报单位为（）。A、1元人民币B、10元人民币C、1份基金份额D、10份基金份额正确答案：C【专家解析】LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。4、下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。
fA、债券基金的收益不如债券的利息固定B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险D、债券基金有一个确定的到期日正确答案：D【专家解析】与一般债券会有一个确定的到期日不同，债券基金由一组具有不同到期日的债券组成，因此并没有一个确定的到期日。5、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A、《证券交易法》；《证券法》B、《证券法》；《投资公司法》C、《证券交易法》；《投资顾问法》D、《投资公司法》；《投资顾问法》正确答案：D【专家解析】1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案：C【专家解析】公正原则，要求r