2011年11月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题一、单项选择题本大题共60小题,每小题05分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1.1998年()出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2.我国金融债券的发行始于()。A.1985年B.1982年来源:考试大C.1983年D.1994年3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司,则根据《证券法》的规定,其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的()。A.20B.30C.40D.504.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过()亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例应达()以上。A.3;15B.3;25C.4;15D.4;255.股东大会的普通决议不包括()。A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()。A.20B.30C.40D.357.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。A.10;20B.10;30C.20;30D.15;308.单独或者合并持有公司表决权股份总数()以上的股东或者监事会提议董事会
f召开临时股东大会时,应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5来源:考试大B.10C.3D.499.资产评估的主要方法不包括()。A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法10.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括()。A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名11.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的,中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是()。A.责令改正B.警告C.罚款D.取消承销资格12.在招股说明书中,发行人应披露其发起人应追溯至实际控制人的基本情况,主要包括()。A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份若有持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革13.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资r