次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准。72上市公司申请发行新股，应当符合（）。A最近12个月内财务会计文件无虚假记载B不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到开事处罚的行为C不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为D不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为答案BCD73影响可转换公司债券价值的因素包括（）。
fA票面利率B转股价格、转股期限C股票波动率D赎回、回售条款答案ABCD解析：影响可转换公司债券价值的因素主要有以下几点
（1）票面利率。（2）转股价格。（3）股票波动率。（4）转股期限。（5）回售条款。（6）赎回条款。74记账式国债在（）发行并交易。A商业银行B证券交易所债券市场C全国银行间债券市场D信托投资公司答案BC解析：记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点，面向公众投资者发行。75上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，）制度健全能够依（法有效履行职责。A股东大会B董事会C监事会D独立董事答案ABCD76（）应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。A招股说明书摘要
fB保荐人出具的发行保荐书C证券服务机构出具的有关文件D招股公告答案BC解析：保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。77提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此
时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查
义务。A勤勉尽责B公开、公平、公正C诚实信用D公开透明答案AC解析：提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人（主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。78可转换公司债券实质上是一种由（）构成的复合融资工具。A普通债权B普通股票C对公司股票的看跌期权D对公司股票的看涨期权答案AD
f79首次公开发行股票，发行人及其主承销商应当在刊登（行推价和询价。A招股意向书B上r