河南省2015年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。A．3B．5C．l0D．无限制2、__是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A．平衡型基金B．交易所交易的开放式基金C．货币型基金D．指数型基金3、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂4、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A．10B．20C．50D．1005、ETF的汉译名称为__。A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额6、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让7、资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。A．1B．2C．3
fD．48、上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业9、从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。A．抗衡结果B．状况C．综合强度D．相互作用10、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降11、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A．增长型组合B．收入型组合C．平衡型组合D．指数型组合12、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A．3B．6C．9D．213、2006年2月9日，中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和__完成首笔交易。A．中国农业银行B．中国光大银行C．中国建设银行D．中国民生银行14、可转债自发r