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基于证券行业的SWOT分析
作者：汪剑华来源：《经济研究导刊》2013年第28期
摘要：2013年8月16日上证指数出现大幅拉升，大盘在一分钟内涨幅超过51。下午两点，光大证券公告称策略投资部门在使用其独立的套利系统时出现问题。继光大证券策略投资部8月16日ETF套利出乌龙指事件后，8月19日光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出十年期国债2。证券行业出现的这两次重大的乌龙事件，暴露出证券行业监管的诸多弊病，又引起人民群众对于证券行业监管的新一轮担忧。市场监管不力、外资频繁涌入成为其发展的严重阻力。采用SWOT分析方法对证券行业的发展进行系统研究，并提出一些建议给予参考。
关键词：证券行业；SWOT分析；对策
中图分类号：F830文献标志码：A文章编号：1673291X（2013）28014601
SWOT分析方法是一种根据企业自身的既定内在条件进行分析，找出企业的优势、劣势及核心竞争力的企业战略分析方法。其中“S”代表优势（stre
gth）、“W”代表弱势（weak
ess）、“O”代表机会（opportu
ity），“T”代表威胁（threat）。
一、中国证券行业发展的SWOT分析
（一）优势分析：经济稳定、需求旺盛
当前在全球经济下行趋势下，中国经济发展稳重有升。这为证券行业的发展提供了良好的宏观环境。此外居民人均可支配收入的提高极大刺激了投资需求，成为证券行业的发展土壤。
（二）劣势分析：监管不足、市场混乱
一是法律法规不健全。《证券法》于1999年7月1开始实施。但至今依然缺乏形成完整的法律体系，使证券监管出现空白区域。加之对于证券法规执行不力，违规行为时有发生。
二是内控制度形同虚设。企业在发展的同时忽略了对自身的监管和控制，过度地追求盈利。
（三）机会分析
由于外资公司的进入，势必给企业的发展带来新的活力和机遇。证券业能够学习其带来的先进管理经验和技术，模仿其严格的内部监管。
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（四）威胁分析
外资的进入是机会，那必然也将面临威胁和挑战。如政府过度干预和完全市场竞争的大环境的矛盾、规模的悬殊、文化的差异等等都面临着危机。
二、基于SWOT分析的发展对策
（一）完善监管制度
1外部制度。当前证券行业的行为基本遵行《证券法》，其于1999年实施，2005年修订，但已经时隔八年未再修订，八年来全球经济发生变化，中国的经济形式也在改变。在这样的大环境下，显然已经不能满足证券行业的发展需要。国家相关部门应制定和修改相关的法律法规，使证券行r