估报告、
审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等
2
发行人历次增资、减资、股东变动是否合法、合规
□是□否□不适用
3
发行人股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动
□是□否□不适用
对应的工作底稿名称对应的工作底稿名称
核查结论及说明
核查结论及说明
2
f（五）重大重组情况
序号尽职调查内容
是否调查
12
345
（六）
序号
发行人设立后是否发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项如发生过上述重大重组事项，是否核查相关三会决议文件、重组协议文件、政府批准文件、审计报告、评估报告、中介机构专业意见、债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件等资料是否调查发行人重组动机、内容、程序和完成情况重组行为是否导致发行人主营业务和经营性资产发生实质变更对上述问题核查时，是否履行了必要程序，包括但不限于与重组相关各方和经办人员进行谈话
主要股东情况
尽职调查内容
□是□否□是□否
□是□否□是□否□是□否
是否调查
□不适用□不适用
□不适用□不适用□不适用
1
234
（七）
序号
是否查阅发行人主要股东（应追溯至发行人实际控制人）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告（如有）是否调查主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况是否调查主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议是否调查主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况
员工情况
尽职调查内容
□是□否□是□否□是□否□是□否
是否调查
□不适用
□不适用□不适用□不适用
对应的工作底稿名称对应的工作底稿名称对应的工作底稿名称
核查结论及说明
核查结论及说明
核查结论及说明
3
f1
2
（八）
序号
是否查阅发行人员工名册、劳务合同、工资表和社会保障费用明细表等资料是否实地走访发行人员工的工作生活场所、实地察看发行人员工工作情况等方法
独立情况
尽职调查内容
□是□否□是□否
是否调查
□不适用□不适用
1
2345
6
（九）
序号
是否查阅发行人控股股东或实际控制人的组织结构资料、下属公司工商登记和财务资料是否查阅发行人组织结构资料、下属公司工商登记和财务资料是否实地考察发行人产、供、销系统情况是否调查发行人对产供销系统和下属公司的控制情况发行人是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统是否调查发行人关联采购额和关联销售r