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中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知
(银监发200517号)银监发200517
各政策性银行,国有商业银行、股份制商业银行,各银监局:各政策性银行,国有商业银行、股份制商业银行,各银监局:当前,当前,银行机构对操作风险的识别与控制能力不能适应业务发展的问题突出。一些银行机构由于相关制度不健全,的问题突出。一些银行机构由于相关制度不健全,或者对制度执行情况缺乏有效监督,对不执行制度规定者查处不力,况缺乏有效监督,对不执行制度规定者查处不力,风险管理和内部控制薄弱,大案、要案屡有发生,导致银行大量资金损失。为此,制薄弱,大案、要案屡有发生,导致银行大量资金损失。为此,各银行机构必须加大工作力度,进一步采取措施,行机构必须加大工作力度,进一步采取措施,有效防范和控制操作风各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题,险。各银监局要高度关注银行业金融机构的操作风险问题,切实抓好本通知在基层的监管抽查工作。本通知在基层的监管抽查工作。知在基层的监管抽查工作高度重视防范操作风险的规章制度建设。一、高度重视防范操作风险的规章制度建设。对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的,上级行应进行专门研究,及时制订或修订。行专门研究,及时制订或修订。对于基层行和有关部门就规章制度建设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误。设提出的问题,总行要认真研究,及时解决,不得延误。对有章不循的,要将责任人调离原岗位,并严肃处理。要将责任人调离原岗位,并严肃处理。切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制,充实稽核力量,二、切实加强稽核建设。要不断完善稽核体制,充实稽核力量,加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质。加强对稽核队伍的培训,提高政治业务素质。业务主管部门和稽核部门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、门应对业务单位,特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度的持续跟踪检查制度;检查,同时,要建立对疑点和薄弱环节的持续跟踪检查制度;总行及相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,相关上级行要对跟踪检查制度的执行情况进行监督和评价,要强调有效性、严肃性和独立性。效性、严肃性和独立性。
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f加强对基层行的合规性监r
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